交易者适当性评估（原油期货、期权、特定品种）

来源：建信期货 时间：2019-05-31

一、单位客户

1、知识测试

相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，通过相关测试。

2、交易经历（以下三选一）

（1）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；

（2）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（3）近三年内具有10笔以上的境外期货交易场所的期货交易成交记录。

3、资金证明

期权、特定品种：申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币。

原油期货：申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币。

4、公司制度

具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。

5、诚信要求

不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

二、个人客户

*个人客户应具备完全民事行为能力。

1、知识测试

具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，通过相关测试

2、交易经历（以下三选一）

（1）具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；

（2）近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；

（3）近三年内具有10笔以上的境外期货交易场所的期货交易成交记录。

3、资金证明

期权、特定品种：申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币。

原油期货：申请前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币。

4、诚信要求

不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

三、风险等级

原油期货、期权（铜、橡胶、玉米、豆粕、白糖、棉花等）的风险等级为R4。

特定品种（铁矿石、PTA等）的风险等级为R3。